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Branch start Up

I primi passi di una banca estera che vuole operare in Italia

ADEMPIMENTI START-UP
AUTORITA' OGGETTO
  Delibera CDA Casa Madre - nomina preposto succursale e attribuzione poteri relativi
  Traduzione asseverata della Delibera
  Traduzione Statuto (oggetto sociale e durata)
  Istituzione della branch (atto notarile)
Camera di Commercio Iscrizione al registro delle imprese
Camera di Commercio/Agenzia delle Entrate Attribuzione di partita IVA
Banca d'Italia Iscrizione all'albo delle banche
Banca d'Italia Richiesta codice ABI
Banca d'Italia Comunicazione inizio attività della succursale
Banca d'Italia(servizio RES Roma) Informazioni ente (P.IVA, sede legale, direzione generale, etc.)

Banca d'Italia(servizioSGB Roma-Sede di Milano

Lettera di attestazioneconformità Segnalazioni di Vigilanza
Banca d'Italia(servizio  SGB Roma - sede di Milano) Lettera attestazione segnalazioni Centrale Rischi
Banca d'Italia Accordo per la partecipazione al sistema interbancario di reti pertrasmissione dati
 Banca d'Italia Sistema BI-COMP 
 Consob Richiesta codici identificativi per Teleraccolta
 ADEMPIMENTI START-UP PER ATTIVITA' SERVIZI DI PAGAMENTO
Banca d'Italia  Iscrizione all'Albo degli istituti di pagamento (in automatico effettuato dalla Banca d'Italia
Banca d'Italia Indicazione dell'iscrizione all'Albo negli atti e nella corrispondenza della Branch 
Banca d'Italia  Adempimenti normativi sulla Trasparenza 
   
 ADEMPIMENTI ORGANIZZATIVI E PROCEDURE
  Policy, Procedure operative della Branch 
  Decisione sulle infrastrutture IT(in/out) Provider IT/Amministrativo/Reporting BI 
  Organigramma/funzionigramma 
  Accordi/contratti con la Casa Madre 
  Adempimenti Antiriciclaggio (Procedure, Nomina Responsabile Antiriciclaggio, Istituzione AUI, corso di formazione, segnalazioni mensili, etc.) 
  Adempimenti normativi sulla Trasparenza (fogli informativi, documenti di sintesi, etc.) 
  Adempimenti normativi MiFID (policy, procedure, classificazione clientela, istituzione registri etc.) 
  Adempimenti su normativa Prodotti illiquidi 
  Predisposizione Documento programmatico sulla Sicurezza (DPS) 
  Adempimenti Privacy 
  Altri provider (personale, utenze, tax etc.) 
  Reporting BI (matrice dei conti, CR, matrice valutaria) 
  Segnalazione Anagrafe Tributaria 
  Adempimenti 231/2001 
   
Allegati:
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